从2011年开始,英国商务能源与产业战略部(BEIS)会委托Elsevier 每两年对英国的科研投入及产出进行分析研究,用以评估英国科研基金的绩效,同时也是BEIS和英国政府在跟踪临床科学、卫生和医学科学、生物科学、环境科学、数学、物理科学,工程学、社会学、商业和人文学科等领域发展的重要参考依据,以帮助BEIS和英国政府将科学研究成果与实际的经济发展进行对接。报告由Elsevier分析服务团队完成,分析评估工作主要是通过数据分析,以及对专家的深度访谈综合完成的。最近一次的《2016年英国科研国际比较报告》,是Elsevier在本系列连续发布的第三份报告(表1)。前两份报告分别发布于2011年10月和2013年12月。报告评估了英国科研的整体表现并与其他七个研究密集型国家(加拿大、中国、法国、德国、意大利、日本和美国)以及四个快速增长的国家(巴西、印度、俄罗斯和韩国)进行了对比。

表1 英国在本系列报告中主要指标的全球份额对照

报告的数据源为Scopus和Science Direct的文献数据,世界经济合作与发展组织(OECD)和英国国家统计局(ONS)的科研支出以及人力成本数据,英格兰高等教育拨款委员会(HEFCE)和英国高等教育统计局(HESA)的博士生及基金数据,以及世界知识产权组织(WIPO)的专利数据等。报告的主要分析内容包括研究经费和支出;研究人员数量和流动性;科研产出包括发布的期刊文章数量和收到的引文数量;国际国内科研合作;科研投入产出比;知识交流。《2016 BEIS报告》首次采用了一些新的分析指标,如Mendeley数字化读者群分析和基于Newsflo数据的媒体提及表现等指标。与之前发布的BEIS报告相同,《2016 BEIS报告》总结了英国的科研成果,展示了英国领先的科研领域以及其他国家研究领域的领先地位对英国相应科研领域的威胁。报告对中国等对标国家的科技发展也进行了详细的分析和总结,对这些国家的科技进步以及科技发展战略的制定同样具有参考价值。

英国科研水平国际比对报告

本报告由爱思唯尔(Elsevier)为英国商务能源与产业战略部(BEIS)研发

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  • 新的数据分析显示,英国作为一个研究国家表现依然优异(图1):尽管仅占全球人口的0.9%,但它产出了15.2%的全球被引用率最高研究论文,引用权重影响达到全球平均水平的1.57倍。英国还继续吸引着全球最优秀的研究人员,保持其作为国际合作和流动性关键合作伙伴的强大地位。具体体现在以下方面:

    图1  英国和四个关键对标国家(中国,德国,日本和美国)的主要投入和产出指标 (左为主要投入和产出指标的绝对份额,右为研究者人均的主要投入和产出指标的相对份额)

    • 各项指标表明相对于科研支出,英国产出了更多优秀的研究成果。在研究人员和研发支出单位平均产出的文章和引用数据依然高效。英国研究论文占全球发表期刊文章的6.3%,引用率的10.7%和高引用率的15.2%(图2-4)。
    • 英国研究领域全面发展,在各种研究领域表现卓越。领域加权引用影响(FWCI)远高于世界平均水平,尽管其增长率放缓且占全球文章份额稍有变化,但仍继续在比较国家中排名第一。
    • 英国是全球研究合作和研究人员流动的重要合作伙伴。英国吸引了全球最优秀的研究人员,这些研究人员的工作效率很高,并且对英国高引用的出版份额做出了巨大贡献。
    • 英国拥有强大的跨部门知识交流。英国学术和企业实体正在越来越多地下载其他部门发表的文章,进一步加强了英国国内的跨部门知识交流。虽然英国申请的专利只占全球专利的一小部分,但中引用英国研究的比例很高,并且英国正在增加其在全球专利中的份额。
    • 英国从学术研究中获得的知识产权商业化正在增加。 2014年英国的知识产权收入达1.48亿英镑,相当于2014年英国研究资源总量的不到2.0%,比2010年高出近1个百分点。
    • 英国擅长与工业高度相关的多项技术。其中有四个领域中在比较国家中排名第一:基因组学和合成生物学,再生医学,机器人和自主系统,以及卫星和太空商业应用。

    图2 2010- 2014年英国和对标国家论文占全球论文的份额。为清晰起见右图不含美国和中国 图3 2010-2014年英国和对标国家论文被引频次占全球论文被引频次的份额。右图不包含美国和中国

    图4 2010-2014年英国和对标国家高被引论文(被引频次排名前1%)占全球的份额。右图不含美国

    虽然英国目前仍保持其在全球研究领域的领导地位,但报告明确表示,由于其他国家继续关注改善绩效,这种情况可能无法长期持续。就研究产出而言,英国研究中的年增长率从1.3%下降到0.6%,英国发表的论文份额也从6.4%下降到6.3%。一些新兴国家例如印度,中国和俄罗斯的出版物数量每年都在高速增长,导致英国和其他研究密集型国家的份额逐年减少。

    目前英国研究面临的最大压力来自中国,包括中国领域加权引用影响以及出版物份额的增加和改善。该报告中的中国科技发展分析总结要点如下:

    • 2015-2016年,中国科研投入在全球排名第二位,GDP占比由1.92%稳步增长,年增长率0.02%。
    • 2012-2016年,中国科技文献发表量居全球第二位,被引次数也排在第二位。
    • 2012-2016年的五年期间内,中国的高被引论文全球占比几乎翻倍,由2012年的全球第三位跃居至2016年的全球第二位。但是,2012-2016年中国科技文献的FWCI值持续低于全球均值1,说明中国的科技论文影响力有待提高。
    • 中国发表的论文中有超过20%的工程学论文和9.4%的医学论文。
    • 2012-2014年,中国的专利申请量排在全球第一位,并且全球占比持续增长。
    • 大约80%的中国学者固守在国内,意味着他们的国际流动性较低。

    除此之外,报告还对其他国家的研究亮点进行了总结。其中韩国和日本的人均研究员数量最多分别为每千人6.9和5.4。意大利和法国在政府资助的研发支出中所占比例最大。相比之下,日本,韩国和中国的商业企业部门投入资金比例最高,其增幅高于政府部门。俄罗斯和韩国在工程和技术方面研发总支出中占很大比例,分别为73%和69%,而英国和美国的相应比例仅为15%和16%。研究密集型国家倾向于在各个研究领域显示全面的活动指数,包括英国,美国和加拿大。而新兴快速增长的国家倾向于关注特定领域,例如中国和印度都表现出对人文和社会科学的低度重视,以及对工程和物理科学的高度关注。尽管美国的研究产出占全球份额持续下跌,但美国仍然保持着最高的引用率35%,而从2010年至2014年,中国的高引用率大幅增长至18%。在与工业高度相关的九个技术领域中,美国和中国的出版物数量最多。中国在材料,能源和农业领域占领先地位,而美国在信息技术和医学领域领先。德国在量子技术处于领先地位,在机器人领域表现良好。